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违规发行股票不止局限于股份公司

发布时间:2021-01-21 06:29:14 阅读: 来源:橡胶地垫厂家

在以往的非法发行股票案中,犯罪主体多是股份公司,但是,在福茗优案件中,有限责任公司被以擅自发行股票罪定案,这样的判处也是全国首例。法律专家认为,这样的判处案例将对以后类似的案例起到很好的借鉴作用。

由于在《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办99号文)中仅对非法发行股票的行为进行了规定,对于有限责任公司向不特定对象发行“股权”和“股权信托受益权”不足200人的情形没有规定,因此,在最初,福州市公安局与检察院对此案的性质认定方面在分歧。

经福州市公安局经济犯罪侦查支队向证监会发函咨询,答复意见认为,对于国办99号文中的“股票”应做广义理解,它不仅包括股份公司的股份,还应包括有限责任公司“股权”、所谓“股权信托受益权”等权利凭证。因此,虽然福茗优公司及其股东赖瑞龙、李成汉等非法发行涉及的投资者不足200人,但是其未经核准以公开方式擅自向不特定社会公众推销“股权”、“股权信托受益权”的行为已经构成《证券法》第10条和国办发99号文规定的非法发行股票的行为,并涉嫌犯罪。

答复意见还明确指出,《公司法》第72条对有限公司股权转让进行了严格的规定,有限公司股权的转让不应向不特定对象进行。福茗优茶叶有限责任公司及其股东赖瑞龙、李成汉等人以公开方式向社会不特定公众溢价转让所谓“股权”、“股权信托受益权”,不符合该条规定,公开发行股票必须经中国证监会核准,未经核准任何单位不得公开发行股票。该发行行为未经证监会核准,属于《证券法》第188条规定的擅自公开发行证券或变相公开发行证券。该案达到最高人民检查院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》第二十八条擅自发行股票、公司、企业债案相关规定标准,涉嫌构成《刑法》第179条规定的擅自发行股票罪。

“对于福建省首起擅自发行股票的性质认定非常重要,公安机关也没有办理此案的经验,因此,行业主管机关对此案的性质认定对此案的定性起到了重要作用。”侦办此案的福州市公安局经侦支队办案人员对记者表示。因为检察院也是首次起诉此类案件,因此,得到证监局对此案的性质认定非常重要”福州市鼓楼区检察院检查官也向记者表示。

法律人士认为,此案的判决对类似案件有很好的借鉴意义。目前有很多企业以有限责任公司的形式注册,但实际却实施股份公司的非法发行,对此类非法发行认定的主体并不应局限在股份公司,应根据法人主体的行为特征和后果来追究是否是非法发行。如果擅自发行只限定股份公司范围内,就会给犯罪分子留下法律漏洞,因此,只要构成了非法发行的要件,犯罪主体不止限定在股份公司。

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